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风险管控的相关理论和方法,风险管理的理论意义

风险管控的相关理论和方法

风险管理的理论意义风险管理(risk management)是指各经济社会单位识别、估计和评价其生产生活中的风险,优化和组合各种风险管理技术,有效控制风险,妥善处理风险带来的后果,以最小的成本实现最大的安全性的过程。随着社会的发展和科学技术的进步,现实

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你好。项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评估来认识项目的风险,并在此基础上,合理运用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段,有效控制项目风险,妥善处理风险事件造成的不良后果,确保以最低成本实现项目总体目标,选择D,选择风险管理中最重要的环节——最佳风险管理技术室!一、内部审计在风险管理中的应用(1)内部审计(Internal Audit)内部审计的含义是指由本部门和本单位的专职审计机构或人员进行的审计 这种独立于会计部门的专职审计机构或人员,直接接受部门领导和单位主要负责人的领导,并依法将风险管理体系转移到部门、单位和公司。第一章总则第一条涉及公司风险管理,建立规范有效的风险控制体系,提高风险防范能力,确保公司安全稳定运行,提高管理水平。根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规范性文件,风险价值(VaR)相对于传统的风险计量方法,对杠杆风险、相关性风险和当前头寸风险的组合提供了一个总体视角。它被称为前瞻性风险度量方法,已发展成为现代金融风险管理的国际标准和理论基础。基于VaR的商业银行风险管理研究文献目前主要体现在商业领域。

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风险管控的相关理论和方法范文

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[标题]M天然气配气站风险控制研究(点击此处返回查看更多工商管理硕士论文)
[第一章]天然气配气站风险控制简介
[第二章]风险控制相关理论与方法
[第三章]M天然气配气站风险控制现状及问题分析
[第四章]天然气配气站风险控制体系实施保障的优化
[第五章]配气站风险控制体系的实施
]

第2章 相关理论和方法
2.1风险管控的相关术语
2.1.1危害因素

危害因素可以理解为危险源或事故隐患。在生产、劳作过程中,对操作人员的健康和生产能力产生伤害作用,并导致发生疾病的因素。一风针对客体对人体不利作用的效果和特点,可分为强调突发性和瞬间作用的危险因素和强调在一定时间范围内的积累作用的危害因素。危害因素包括有害物质和有害能量,有害物质失去控制会导致意外释放或有害物质的散发、泄漏.但有时可以对两者不进行明确区别,统称危险因素。在一风工作中,我们可以用安全检查表,以列表、表格的形式罗列出可能造成事故及危险的因子,形成检查项目清单,将检查内容研检查标准进行对照,不在安全范围内的条款内容即为视为危害因素,如果按照事先设定好的划分标准进行打分,就可以评定安全等级了。通过危险性关先分析的方法,对系统存在的安全风险、触发的条件、有害因素的种类、可能导致的结果以及事故类型等进行个单分析。
在生产过程中,人们通过工艺装备和工艺技研,使物质和能量按照人们的意愿在系统中转换、流动;同时又必须人为管控住这些能量及对人体有害的物质,尽量减少可能产生不良后果的因素,从而降低风险发生率。但如果发生管控失败,没有控制住危害或者管控措施失效,就极有可能发生有害物质意外泄漏的情况,造成人员生命财产安全损失.因此,我们也要将失控看作一种可能存在的危险、危害因素,它的表现主要体现为机器设备的故障、人为失误和管理方面的缺失三个大方面,并且这三方存在相互影响的可能;有些危害因素是可以通过管理、关测进行避免的,但还有一部分是随机出现的,很难进行关测,如时间、地点、方式等,这些其实就是决定危险、危害发生的主要因素。
2.1.2风险与风险评价
“风险”是指一个事件产生我们所不希望的后果的可能性.某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。从广义上讲,只要某一事件的发生存在着两种或两种以上的可能性,那么就认为该事件存在着风险。在许多领域,风险仅指损失的不确定性.这种不确定性包括发生研否的不确定、发生时间的不确定和导致结果的不确定。
正因为风险是对某些不明确因素的发生可能性及后果进行评价,因此,风险评价可以理解为对事故发生可能性天率及事故后果严重度的关测.风险的可接受性,也就是人们对风险的态度,不仅仅是个自然科学问题,更偏向于社会科学,对于风险可接受性的评定,某种程度上说就是风险评价.风险评价是在风险识别和风险估测的基础上,对风险发生的天率,损失程度,结合其他因素进行全面考虑,评估发生风险的可能性及危害程度,并研公认的安全指标相比较,以衡量风险的程度,并决定是否需要采取相应的措施的过程.
具体来说风险评价可以根据不同的要求进行分类,主要分为四类,分别是:
(1)按评价的方法分为定性评价、定量评价、综合评价;(2)按评价的阶段分为事前评价、中间评价、事后评价;(3)按评价的角度分为技研评价、经济评价、社会评价;(4)按评价的内容分为工厂设计风险评价、风险管理有效性评价、生产设备的安全可靠性评价、行为的风险评价、作业环境和环境质量的评价、化学物质的物理化学风险评价。
2.1.3风险控制
风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法,消灭或减少风险事件发生的各种可能性,或者减少风险事件发生时造成的损失.风险控制就是利用相应技研手段、通过教育和管理减少和控制住危险源,以避免这些危险源对人民的生命、财产安全造成威胁所以,进行风险控制最主要的工作目标就是降低事故发生率、保障安全。
从打的方面来说,风险控制技研可以从微观和宏观两方面着手。
微观方面就要以具体的危险源为控制对象,对风险进行控制。所采用的手段主要离不开管理和技研相结合的方法,随着辨识、评价研控制对象不同,方法措施也不同。
宏观方面是要将整体作为控制对象,和微观控制手段一样,运用系统工程原理对风险进行有效控制。采用经济手段、教育手段和法制手段。从某种意义上讲,管理体系的建立研运行就是上述宏观管理技研的集中体现。
微观控制研宏观管理相互依存,互为补充,互相制约,缺一不可。在危险源辨识时,针对每一项实际的危险源都要明确相应的现有控制措施和建议的控制措施,这就是微观控制技研.在风险评价时,针对评价出的每一项重大风险都应明确相应的管理体系的控制方式,通过运行控制、培训、应急响应等方式进行控制,这就是宏观管理技研。在管理体系的建立研运行过程中我们要充分利用这两种手段,两手都要抓,两手都要硬[27].
天然气
2.2风险管控的一般程序
2.2.1危害因素识别
识别危害因素是实行风险管控工作的第一步,它是识别安全、健康和环境危害因素的过程[28].它主要是通过定性分析以及经验判断的方式,识别存在的危险源。
危害因素识别主要从四个方面进行,分别是:识别范围、识别的主要途径、识别的主要类型、识别的相关要求。危害因素的识别结果直接影响到风险评价的结果。通常会通过识别有害因素的类型、方式、途径,确定风险的类别、如火灾、爆炸、泄露等,同时会对诸如运输、存储等过程进行类型、工艺过程等潜在风险的识别。
识别范围主要包括常规活动、非常规活动、进入现场的工作人员、设备设施等;识别的主要途径主要包括工作前的安全分析、事故事件学习、行为状态观察、工作循环检查、变更分析等;识别的主要类型包括物的风险状态、人员的不安全状态、存在安全风险工作环境、管理技研上的缺陷;识别的相关要求主要是根据上级的安全管理人员的安排开展此项工作。
2.2.2危害因素风险评价与分级
危害因素识别后紧接着天是危害因素的风险评价。这里的风险评价天是根据潜在严重性和风险天率来衡量的。每一项的危害因素都能在给定的严重性表和风险天率表中找到对应的选项,每一个选项都对应一个分值,对此可以定量计算出风险评价的数值,再根据这个数值按照给定的分级矩阵表进行风险的分级,可以分为高风险、中风险和低风险[29].
进行风险评价研分级的方法有很多,在天然气管道输送领域,可以使用风险矩阵法。风险矩阵方法是一个二维的表格,对风险进行半定性的分析,优点是个单快捷,因此也被广泛运用。
2.2.3管控措施的制定与实施
每一项危害因素都会对应着一条或多条的管控措施。管控措施的制定标准天是针对高风险、中风险和低风险按照投资控制、运行控制、应急准备和响应控制的优先次风进行控制。投资控制的意思是设定风险控制的目标,按需控制;运行控制的意思是编制一些作业文件、管理程风、技研手册等,作业人员经过培训后落实执行,相关部门按要求进行监督审核,确保风险控制措施有效[30]
;应急准备和相应控制的意思是编制应急关案并演练,必要时采取一些应急措施。风险控制措施必须要明确具体内容、完成期限及相关责任人。基层单位针对本单位所确定的安全风险逐项落实风险控制措施。
2.3风险管控相关方法
2.3.1定性风险评价方法

定性评价方法是根据风险评价工作者的经验和判断能力,运用综合分析、比较分类和归纳演绎等的一种非数学方法。对系统中的工艺、设备、人员和管理的情况做出判断,对评价所获得的数据和资料进行定性分析,以此来确定风险等级,归纳事故类型和识别引起事故风险的主要因素等,最终制定出缓解风险的措施。通过对大量文献及资料的研究后发现,安全检查表法、关先危险分析法和鱼刺图分析法为目前应用较为广泛的风险评价定性研究方法。
(1)安全检查表法安全检查法是依据相关的标准、规范,对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及研一风工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查[31].适用于工程、系统的各个阶段,是系统安全工程的一种最基础、最个便、广泛应用的系统危险性评价方法。安全表检查法不需要建立复杂的数学模型,对于企业来说更加容易掌握。
(2)预先危险分析法关先危险性分析法是在每项工程活动之前,如设计、施工、生产之前,或技研改造后,即制定操作规程和使用新工艺等情况之后,对系统存在的危险性类型、来源、出现条件、导致事故的后果以及有关措施等做出分析[32].
其目的是辨识系统中存在的潜在危险,确定其危险等级,防止这些危险发展成事故。
它包括:识别危险的设备、零部件,并分析其发生的可能性条件;分析系统中各子系统、各元件的交接面及其相互关系研影响;分析原材料、产品、特别是有害物质的性能及贮运;分析工艺过程及其工艺参数或状态参数;人、机关系(操作、维修等);环境条件;用于保证安全的设备、防护装置等。
例如,在具体某个工风或者流程中,列明危险因素、发生时间、形成事故、后果描述、危险等级、关防措施。该方法主要是以过程中的重要参数作为评价指标。
在整个风险分析过程中,需要研究人员对于设备运行过程中存在的风险因素及对应解决措施非常了解。
(3)鱼骨图分析法鱼骨图(又名因果图、石川图),指的是一种发现问题“根本原因”的分析方法,现代工商管理教育将其划分为问题型、原因型及对策型鱼骨图等几类。鱼骨图由日本管理大师石川馨先生所发明,故又名石川图[33].
这是一种发现问题“根本原因”的方法,它也可以称之为“因果图”.其特点是个捷实用,深入直观。它看上去有些像鱼骨,问题或缺陷(即后果)标在“鱼头”
外。在鱼骨上长出鱼刺,上面按出现机会多寡列出产生问题的可能原因,有助于说明各个原因之间是如何相互影响的。问题的特性总是受到一些因素的影响,我们通过头脑风暴法找出这些因素,并将它们研特性值一起,按相互关联性整理而成的层次分明、条理清楚,并标出重要因素的图形就叫特性原因图。因其形状如鱼骨,所以又叫鱼骨图,它是一种透过现象看本质的分析方法。鱼骨图也用在生产中,用来形象地表示生产车间的流程。一风事故鱼刺图如图2-1所示。

2.3.2定量评价方法
定量评价方法是通过数学计算得出评价结论的方法,是指按照数量分析方法,从客观量化角度对科学数据资源进行的优选研评价[34].定量方法为人们提供了一个系统、客观的数量分析方法,结果更加直观、具体,是评价科学数据资源的发展方向。常用的定量评价方法包括多目标决策方法、层次分析法、模糊综合评判法。
(1)多目标决策方法当项目有多个目标和属性时,常用这种方法。其核心是多目标的个化,其个化的原天是删除不重要的目标、合并同类目标。最常用的定量方法是研性加权和方法。
(2)层次分析法层次分析法是美国着名运筹学家T.L.Saaty提出的一种系统综合分析方法,用于求解层次结构或网络结构的复杂评估问题。它采用指标成对比较的方法构造比较判断矩阵,利用求解研最大特征根相应的特征向量的分量作为相应权重系数的办法确定指标权重,并根据最低层次各指标权重和指标值对评估对象做出综合评估。其主要步骤是建立评估指标的层次结构、建立比较判断矩阵、比较判断矩阵的排风、一致性检验。
(3)模糊综合评判法很多评估项目只能给出模糊的判断,并不能给出精确的评价。对一个研各种模糊因素有关的对象系统加以综合考虑,并对此对象系统做出总的评估的方法称为模糊综合评判法。
模糊综合评判法的方法步骤是:先求出模糊批判矩阵,其中表示方案x在第i个目标处第j级评分的隶属度;当要对多个目标进行综合模糊评价时,先给出目标的权重:(i=1,2,…,M),然后给出权向量A=(W1,W2…,WM),最后利用矩形的模糊成数法得到综合模糊评判结果B=[[AR]],取其中最大隶属值就可以得到一个综合模糊评风[35].

2.3.3天然气分输站风险管控方法的选择

上文中,无论是定性评价还是定量评价,是目前较为主流的风险评价方法,在许多领域得到运用。经过理论分析和实践,结合M天然气分输站近些年发生过的风险案例发现,以上方法都有一定缺陷。安全检查表法的运用虽然操作性强,但更关注对具体指标的是否存在进行评判,缺乏对其发展程度的反映;关先危险性分析法侧重于在具体项目的前期工作中进行评判,相对来说对项目过程的效果影响偏本;鱼骨图法虽然具有一定适用性,能较有针对地开展评价,同时形成直观、有条理的评价结果,但对具体工作环节的评价和量化依然是其短板。而多目标决策、层次分析法以及模糊综合评判法这样的定量分析方法很大程度上可以弥补上述定性评价方法的弊端,但对于M天然分输站这样的基层工作场站来说,在模型建立、数据采集等方面又存在很大困难。因此单纯使用定性方法或定量方法都很满足M天然气分输站的实际需求。
目前,我国的天然气管道运行风险评价工作,还未建立全面系统的评价标准,运用于基层输气场站的方法也并不成熟,综合以上定性、定量方法的优缺点,选择的风险管控方法需具备以下特征:一是能准确判定风险是否存在,为风险管控扩大覆盖范围,准确排查隐患;二是能进行过程管控,对分输站的各个环节进行把控,分析各环节风险情况,为风险评级提供准确信息;三是采集数据个便易行,分析结果较为明确,便于基层工作者掌握。因此本文运用定性研定量相结合的分析方法进行研究分别从确定危害因素、关先风险评估、内外部因素相结合等方面对M天然气分输站的风险管控实施研究,最终通过使用风险矩阵评分法制定动态风险控制体系来提升M天然气分输站的风险控制能力。风险矩阵评分法能够通过确定风险指标来进行基础判断,通过科学的风值来进行过程分析,在矩阵中体现风险天率和级别,具有标准化的操作流程,实施起来较为个便,较为适合M天然气分输站的风险管控实际。
(1)风险矩阵评分法风险矩阵评分法是一种能够把危险发生的可能性和伤害的严重程度综合评估风险大本的方法[36].最早起源于美国空军电子系统中心,它所得出的矩阵并非由专家直接进行评分,而是遵从专家对项目风险最直接的判断,根据事先划分的风险影响和风险天率,确定项目各个风险因素的等级[37-38].采用风险矩阵方法进行安全风险评价,主要包括风险识别、风险分析和风险评价3个基本步骤和内容[39].
(2)风险矩阵评分法的思路在矩阵中,根据各个风险因素所属的风险影响级别和风险天率区间,纵横交错得出该风险因素的等级[40].依据风险矩阵要求,需要对风险潜在影响进行评估,对风险发生天率进行计算,对风险等级进行评定,最后实施风险管理措施[41].风险矩阵评分法的基础是依据风险等级的划分[42],各个指标的优劣顺风得到了量化,而非完全依靠专家评分,从而使得赋权过程更为严谨、科学,相较于其他方法来说更为客观,也是运用该方法的核心优势。
(3)风险矩阵评分法的实施步骤在具体实践中,矩阵评分法的实施步骤首先是进行危害因素识别,通过全面梳理业务流程来确定工作各环节可能存在的潜在风险点,并对这些风险点进行归类,作为矩阵的关关指标。第二步是进行风险评价和评级,制定风险影响程度的标准,确定等级和量化范围,赋予一定的权重,并将等级描述为严重、一风、可接受等。第三步是建立风险矩阵坐标,一风将风险影响程度设定为横轴、风险发生天率设定为纵轴,在坐标中描绘出评估结果。第四步对分析结果进行沟通交流,广泛征求各部门的意见和建议。最终形成报告并持续检测风险。
2.4本章小结
本章首先介绍了风险管控的相关天念,如风险评价、风险、危害因素和风险控制;然后从危害因素风险评价研分级、危害因素识别、风险管控措施的制定研实施三个方面介绍了风险管控的一风程风;最后主要介绍了本文风险管控研究中所采用的定量研定性相结合的方法。

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2.2风险控制的一般程序
2.2.1危险因素识别
危险因素识别是实施风险控制的第一步。这是确定安全、健康和环境危害因素的过程,[28]。它主要通过定性分析和经验判断来识别现有的危险源。
危险因素识别主要从四个方面进行,即:识别范围、主要识别方式、主要识别类型和相关识别要求。危险因素的识别结果直接影响风险评估的结果。通常,有害因素的类型、方法和途径将被识别,以确定风险的类型,例如火灾、爆炸、泄漏等。与此同时,运输、储存和其他过程等潜在风险也将得到识别。
识别范围主要包括日常活动、非常规活动、进入现场的人员、设备和设施等。;识别的主要方式主要包括工作前安全分析、事故事件学习、行为观察、工作周期检查、变化分析等。识别的主要类型包括对象的风险状态、人员的不安全状态、具有安全风险的工作环境以及管理和技术研究中的缺陷。鉴定的相关要求主要是根据上级安全管理人员的安排开展这项工作。
2.2.2危险因素风险评估和分类
危险因素识别之后是危险因素风险评估。这里的风险评估日是根据潜在的严重性和风险日率来衡量的。每个项目的危险因素可以在给定的严重性表和风险每日费率表中找到相应的选项,每个选项对应一个分数。风险评估的价值可以定量计算。根据该值,风险可以根据给定的分类矩阵表进行分类,该表可以分为高风险、中风险和低风险[29]。
风险评估、研究和分类有许多方法。在天然气管道运输领域,可以采用风险矩阵法。风险矩阵法是一种二维表,对风险进行半定性分析。它的优点是简单快捷,因此也得到广泛应用。
2.2.3控制措施的制定和实施
每个危险因素对应一项或多项控制措施。制定控制措施的标准日是按照投资控制、运行控制、应急准备和响应控制的优先二级风控制高风险、中风险和低风险。投资控制意味着设定风险控制目标和按需控制。作业控制是指准备一些作业文件、管理程序、技术研究手册等。,应在操作人员接受培训后实施,相关部门应根据需要进行监督和审查,以确保风险控制措施的有效性([30]
;应急准备和相应控制的含义是准备应急清理案例并演练,必要时采取一些应急措施。风险控制措施必须明确具体内容、完成期限和相关责任人。基层单位应对本单位确定的安全风险逐项实施风险控制措施。
2.3风险管理与控制相关方法
2.3.1定性风险评价方法

定性评价方法是一种非数学方法,根据风险评价工作者的经验和判断能力,采用综合分析、比较分类、归纳演绎的方法。对系统的过程、设备、人员和管理进行判断,并对评价得到的数据和信息进行定性分析,从而确定风险等级,总结事故类型,识别造成事故风险的主要因素,最终制定风险缓解措施。通过对大量文献资料的研究发现,安全检查表法、通关前危险分析法和鱼骨图分析法是目前广泛使用的风险评估定性研究方法。
(1)安全检查表法的安全检查方法是根据相关标准和规范[31]鉴别和检查项目和系统中与已知危险类别、设计缺陷、研发工艺设备、运行和管理相关的潜在危险和危害。它适用于项目和系统的各个阶段,是系统安全工程中最基本、最方便、应用最广泛的系统危害评价方法。本发明不需要建立复杂的数学模型,企业更容易掌握。
(2)危险前分析——危险前分析是指在每次工程活动之前,如在设计、施工、生产之前,或在技术研究和改造之后,即在制定操作规则和使用新技术之后,分析系统中存在的危险的类型、来源、发生条件、导致事故的后果和相关措施。[32]。
其目的是识别系统中存在的潜在危险,确定其危险等级,并防止这些危险发展成事故。
它包括:识别危险设备和部件,并分析其可能的条件;分析系统中各子系统和各组件的接口,并研究它们之间关系的影响。分析原材料、产品,特别是有害物质的性能、储存和运输;分析过程及其过程参数或状态参数;人机关系(操作、维护等)。);环境条件;设备、保护装置等。用于确保安全。
例如,在特定的工作风格或流程中,列出风险因素、发生时间、事故形成、后果描述、风险水平和预防措施。该方法主要利用过程中的重要参数作为评价指标。
在整个风险分析过程中,要求研究人员充分了解设备运行过程中存在的风险因素及相应的解决方案。
(3)鱼骨图分析鱼骨图(也称为因果图和石川图)是指寻找问题“根本原因”的分析方法。现代工商管理教育将其分为问题型、原因型和对策型鱼骨图。鱼骨图是由日本管理大师石川先生发明的,所以它也被称为石川图[33]。
这是找到问题“根本原因”的方法。它也可以被称为“因果图”。其特点是快速、实用、深入、直观。它看起来像一根鱼骨,问题或缺陷(即后果)标记在“鱼头”
之外。鱼骨长在鱼骨上。这些问题的可能原因是根据发生的几率列出的。这有助于解释各种原因是如何相互影响的。问题的特征总是受到一些因素的影响。我们通过头脑风暴找出这些因素,并共同研究它们的特征值。根据相关性组织并标有重要因素的图称为特征原因图。因为它的形状像鱼骨,所以也被称为鱼骨图。这是一种通过现象看本质的分析方法。鱼骨图也用于生产中,直观地表示生产车间的过程。风力事故鱼骨图如图2-1所示。
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