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34600字硕士毕业论文信用证海事欺诈法律现状概述

论文类型:硕士毕业论文
论文字数:34600字
论点:欺诈,海事,信用证
论文概述:

本文是法律毕业论文,文将海事欺诈在范围上做了限制,从信用证项下分析海事欺诈的特征,阐述国内外对信用证项下海事欺诈法律问题的研究现状,然后将信用证项下海事欺诈分为提单欺诈。

论文正文:

第一章信用证海事欺诈概述

1。海事欺诈的概念和信用证项下海事欺诈的特征
海事欺诈也称为国际贸易欺诈或海事欺诈。指在国际货物贸易或国际航运过程中,一方或多方故意向另一方通报虚假信息或故意隐瞒真实信息,承诺为另一方履行特定的货物贸易、运输和货币义务,致使另一方作出不真实陈述,从而从另一方非法获取金钱和货物(包括船舶)的行为。(1)信用证(简称信用证),\"指不可撤销的安排,无论其名称或描述如何,构成开证行交付符合要求的单据的坚定承诺\"。(2)信用证涵盖贸易进出口的所有方面,无论是出口商的准备和装运,还是海运和保险的选择,以及进口商对货物的接收,都在信用证的规定之下。如果海事欺诈者利用某些当事人的疏忽篡改信用证的任何方面,将会导致海事欺诈。过去,在研究海事欺诈时,每个人都关注全局,但笔者将从信用证的角度来研究海事欺诈。海运以其体积大、成本低的优势,在大宗货物进出口贸易中赢得了双方的青睐。19世纪以前,国际货物贸易仅限于现金和货物之间的交易,基本上不涉及单据,因此不存在单据欺诈。然而,现金和货物的交换不能满足世界人民日益增长的物质和文化需求。在经济全球化的推动下,人类社会专业人员之间的分工继续扩大,国际贸易在盛大场合之前采取了越来越多的步骤空。汇款、托收和信用证已成为主要的支付方式,保险公司也为国际贸易的顺利进行提供了保障。这些支付方式和保险的使用极大地促进了国际贸易的繁荣和发展。信用证是一种单据,但它涉及国际贸易的全过程,关系到国际结算的成败。信用证是一种高于商业信用的银行信用,因此在国际货物贸易中被广泛接受。然而,一些犯罪分子钻入空航运和信用证,从事海上欺诈以获取非法利益。
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二。信用证海事欺诈法律问题研究现状
自20世纪70年代以来,海事欺诈频频发生,使银行和买卖双方都受到欺诈,造成重大经济损失。认识到问题的严重性,各国已开始制定有关海上欺诈的法律和法规,并加强国际合作,防止海上欺诈。信用证下的海事欺诈案件占海事欺诈案件的绝大多数。因此,绝大多数关于海事欺诈的研究都是在信用证下进行的。近年来,信用证海事欺诈案件数量不断增加,手段也越来越新颖。涉及的金额很大。每个欺诈案件都可能构成犯罪,并给社会带来严重后果。海事欺诈因其国际性也被称为国际海事欺诈。海事欺诈问题必须在国际环境中解决。早在1979年10月,黎巴嫩就提议将防止海上欺诈列入海事组织大会的议程。自那时以来,世界越来越多地呼吁预防和控制海上欺诈,特别是在发展中国家。在各国的支持下,国际商会于1980年11月2日成立了一个新的机构——国际海洋局,以预防和控制海上欺诈。1981年1月1日,国际海洋局在伦敦正式开展业务。(1)联合国大会也特别关注海事欺诈。1982年,负责海事立法和协商的政府间海事协商组织正式更名为国际海事组织(International Maritime Organization),从而提高了其在海事欺诈中的法律地位,为其全面研究海事欺诈创造了有利条件。除了这两个机构之外,还有其他专门的反海事欺诈组织。这些组织的建议指导了一些国家的反海事欺诈活动,并取得了一定的成效。然而,由于各国经济发展不平衡,社会意识形态不同,一些建议难以在全球范围内实施和推广。目前,国际公约没有明确界定海事欺诈的具体行为,也没有明确规定海事欺诈的管辖权和引渡,这大大降低了各国审理海事欺诈案件的效率,甚至根本不可能对其进行审判。虽然各国已提议制定一项新的国际公约来解决现有问题,但没有得到妥善处理。
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第二章信用证海事欺诈的形式及危害

一、提单
提单是海运的主要单据。它是承运人向托运人签发的单证,用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装载,承运人保证相应地交付货物。(1)提单欺诈(提单欺诈),顾名思义,就是利用提单进行犯罪活动,以获取非法利益。在国际贸易中,海运是最重要的运输方式,因此利用提单进行欺诈已经成为海运欺诈的主要形式之一。首先,由于提单由各种承运人签发,因此没有统一和固定的格式。提单作为所有权凭证,可以在市场上流通。在签发、转让和注销过程中,提单可以被犯罪分子任意篡改和伪造。提单根据其顺序可分为直接提单、无记名提单和指示提单。其中,无记名提单具有只要是提单持有人就可以提取货物的特点,很容易导致提单欺诈。其次,伪造提单成本低,不需要太多的技术知识。中国著名海事法学专家杨梁毅教授在他的著作《提单》中写道:“犯罪学权威曾经说过:“提单上的同名画同样昂贵,但是伪造提单比伪造蒙娜丽莎容易得多。\"(2)在跟单信用证制度下,提单的价值高于货物本身。银行必须在“单据一致”和“单据仅一致”的条件下履行其支付义务。此时,银行只检查单据是否“明显相符”。因此,罪犯只能通过篡改提单来扮演“421000英镑”的角色。例如,梁振英于2012年4月下旬被捕,他伪造了进口外国废金属的特殊渠道,伪造了提单和合同,并诈骗了四家公司5200万元的贷款。
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二。信用证欺诈
信用证(简称信用证)是指开证行根据申请人的要求和指示向受益人出具的书面担保文件,声明一定的金额,并根据符合信用证条款的文件在一定期限内承兑和付款。(1)据统计,80%以上的国际贸易结算采用信用证支付方式。信用证欺诈是指犯罪分子利用信用证独立抽象原则和单据表面相符原则提供表面相符的虚假单据,或开立虚假信用证和“软条款”信用证骗取货物、履约资金、佣金或降低货物价格的欺诈行为。信用证有两个原则:独立性和抽象性原则以及文件严格相符的原则。独立性和抽象性原则意味着,一旦开立信用证,信用证中所列条款将成为有关各方权利和义务的基础,不受买卖双方签署的国际货物销售合同的约束。信用证中单据严格一致的原则意味着信用证的结算是一项纯粹的跟单业务。只要卖方提供的单据与信用证“看似一致”,并且“仅一致”,银行就必须履行其付款义务。UCP600第5条明确规定,“银行批准单据,而不是单据可能涉及的货物、服务或其他行为”。②即银行在付款时完全脱离国际贸易的目标,只检查信用证中规定的单据。银行没有义务检查卖方提供的文件是否真实有效、销售合同是否履行以及卖方的信用状况。信用证制度固有的局限性允许罪犯利用它。
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第三章信用证项下海事欺诈的防范措施...18
一、防止提单欺诈...19
(一)承运人注意事项...19
(二)买方和卖方注意事项...21
二。防范信用证欺诈...22
(一)防止银行和其他金融机构...22
(二)防止买卖双方...23
本章摘要...26
第四章信用证项下海事欺诈的救济措施...26
一、提单欺诈的救济措施...26
(一)诉讼前证据的保全...27[/溴/](二)及时扣船...27
(三)银行禁令申请...28
ii。信用证欺诈的补救措施...28
本章摘要...30
第五章改进关于信用证下海事欺诈的立法...31
一,改进国际立法.......32
(一)国际立法中存在的问题.......32
(二)改进建议.......33
二。国内立法的改进.......34

第五章信用证海事欺诈的立法完善

一、国际立法的改进
为了预防和控制海事欺诈,国际商会设立了国际海洋局,联合国正式将政府间海事协商组织更名为国际海事组织,各国也设立了其他反海事欺诈组织。通过许多国际组织和国家的努力,海事欺诈得到了一定程度的遏制。然而,由国际贸易和海运引起的海事欺诈具有国际性。然而,由于参与国的社会意识形态和经济发展水平不同,这些组织提出的反海事欺诈提案无法实施。此外,涉案人员来自不同国家或地区,给案件审理带来很大困难。一些现有的国际公约在处理全球问题方面发挥了重要作用。例如,《海牙规则》第1条界定了“犯罪”。1973年《关于受国际保护人员的公约》第3条规定了管辖权;1963年《关于在航空器内的犯罪和犯有某些其他行为的东京公约》第16条规定引渡。援引这些公约是因为它们有大量缔约方、犯罪行为的定义以及管辖权和引渡问题的明确性。关于海事欺诈,没有统一和专门的打击海事欺诈的国际法体系,在打击此类欺诈方面存在许多问题。然而,司法实践中涉及的管辖权和引渡问题已成为审判的“障碍”。本文旨在讨论这两个问题。
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结论

海事欺诈不再是一个新的话题,而是随着国际贸易的出现而出现的。虽然这个话题前人已经讨论过很多次了,但很长一段时间都是新鲜的。无论分类标准如何,海事欺诈都可以细分为各种类型。然而,本文仅从信用证的角度来探讨信用证下的海事欺诈:提单欺诈和信用证欺诈,它们是最常见的海事欺诈形式,也是给国际货物买卖双方或银行等金融机构带来巨大经济损失的最常见形式。因此,研究信用证海事欺诈的法律问题就显得尤为重要。本文界定了海事欺诈的范围,分析了信用证下海事欺诈的特点,阐述了国内外信用证下海事欺诈法律问题的研究现状,将信用证下海事欺诈分为提单欺诈和信用证欺诈两类,并阐明了其危害,提出了信用证下海事欺诈事件后的防范措施和救济措施。通过对国内外信用证海事欺诈法律问题的研究,找出国际公约和国内立法中存在的问题,并提出完善立法的建议。日益猖獗的信用证海事欺诈案件使我们更加清醒地认识到,为了遏制不健康的欺诈趋势,我们必须加强国际合作,在完善我国海事欺诈法律制度的基础上,共同建立有效的海事欺诈法律机制。作为一个法制不完善的新兴市场经济国家,中国应加快制定专门打击海上欺诈的法律法规的步伐。司法和海关部门也应该加强管理,以吓阻犯罪分子。此外,中国作为世界第二大经济体,在促进世界经济发展方面发挥着重要作用。中国的综合国力和国际地位提升了中国对世界的高度影响力。因此,我国应率先解决信用证欺诈法律问题,积极完善海事欺诈法律法规,促进国际货物贸易和国际航运的繁荣发展。
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参考资料(略)