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24252字硕士毕业论文职务犯罪侦查风险管理研究

论文类型:硕士毕业论文
论文字数:24252字
论点:风险,职务犯罪,侦查
论文概述:

本文是行政管理论文,本论文在借鉴前人研究的基础上,结合侦查办案实践,全面分析侦查风险产生的原因及危害,并阐述现存风险管理对策存在的问题,通过借鉴先进风险管理理论。

论文正文:

1.1选题的背景和意义1.1.1改革开放以来,中国经济和社会实现了全面发展。与此同时,腐败问题变得越来越严重。腐败分子一个接一个地向前发展,腐败是极其有害的。它动摇了执政党的法律地位,削弱了政府的行政能力,破坏了社会公共秩序和良好的风俗习惯,破坏了个人未来和家庭幸福。 《左传·桓公三年》记载:“国败在于官邪。军官丧失美德,宠溺责任章也 “中国历史的周期性规律也充分表明,当统治阶级的腐败达到一定程度时,老百姓就会奋起发动大规模的农民起义,最终改变国王在城头的旗帜。 中国共产党第十八次全国代表大会的报告指出:“坚决反对腐败,永德共产党员在政治上廉洁奉公。” 反腐倡廉是党一贯明确的政治立场,也是人民关心的重大政治问题。 如果这个问题得不到妥善解决,将对党造成致命的伤害,甚至导致党的垮台和灭亡。 反腐倡廉的斗争必须不断进行,必须敲响警钟,防止腐败和变革。 “中国共产党第十八次全国代表大会的报告把腐败问题提到了亡国的程度。这不是危言耸听,而是我们党对历史和现实的清醒认识。 检察机关职务犯罪侦查职能在我国腐败控制体系中占有重要地位。检察机关肩负着反腐败的伟大责任和光荣使命。一方面,职务犯罪侦查权的行使可以惩治职务犯罪,增强对腐败分子的“威慑”作用,发挥“特殊预防”和“一般预防”的社会效果。侦查权的功能只能加强而不能削弱。另一方面,职务犯罪侦查权是一把双刃剑。职务犯罪案件的侦查具有很大的社会影响力和很高的社会关注度。侦查权的行使也容易受到侦查权本身和外部复杂因素的影响和干扰。特别是在职务犯罪侦查风险管理体系不完善的情况下,复杂多样的侦查风险会产生大小危机,甚至造成严重的不良后果。 为了充分发挥职务犯罪侦查的功能,必须充分管理侦查风险。 1.2研究现状和综述1.2.1国内外风险管理研究现状起源于美国。从1929年到1933年,由于世界经济危机的影响,美国大量企业和银行破产倒闭,造成了严重的经济衰退和倒退。 为了应对经济危机和渡过难关,许多大中型企业创新性地设立了保险管理部门,负责管理企业的风险项目。当时,保险是主要的风险管理方法。 自1938年以来,美国企业采用科学的方法处理和管理风险,积累了大量经验。 1950年后,风险管理一词应运而生,风险管理发展成为一门独立的学科。 自1970年以来,发起了一场全球风险管理运动。 随着商业运营中风险和成本的增加,法国从美国引进了风险管理理论和模型,并在本国迅速发展。 与此同时,日本等国家也开始了风险管理研究。 在过去的20年里,西方发达国家相继建立了区域性或全国性的风险管理组织。 1983年,在美国纽约举行的全球风险与保险管理协会年会上,各国专家学者讨论并通过了“101风险管理准则”。准则的通过标志着风险管理发展的新阶段。 1986年,11个欧洲国家联合成立了“欧洲风险研究所”,将风险研究扩展到国际交流领域。 1986年,在新加坡举行了一次关于风险管理的国际研讨会。风险管理已经从环大西洋发展到亚太地区 国外风险管理理论的研究领域主要集中在传统风险管理理论、金融风险管理理论、内部控制理论和企业风险管理理论等方面。 国内外对风险管理理论的研究主要集中在金融、工程建设等经济领域,很少涉及政治领域。将研究扩展到司法领域是近年来的新趋势。 国内学者主要关注检察机关办案风险中的人身伤亡、调查相关信访、执法办案风险评估预警机制等问题。研究内容相对狭窄,跨学科研究和先进的理论应用还不够。现有研究仅从宏观角度探讨案件处理风险的相关问题。未对调查风险的定义、特征、分类、成因、危害和管理进行全面分析判断,未提出科学完整的风险应对策略。 (2)职务犯罪侦查的风险分析 坚决查处领导机关和领导干部发生的贪污贿赂、渎职侵权案件,严肃查处发生在群众周围的腐败犯罪。 确保办案规模的顺利发展,让人民群众感受到反腐败的实际效果。二是积极查处涉及改革重点领域的职务犯罪(国有企业完善现代企业制度、城镇化、农村土地制度改革、农业人口市民化、扶贫开发、支农惠农资金管理、生态环境污染事故、法制建设破坏等)。);第三,要不断提高职务犯罪的查处水平,改进职务犯罪的侦查方法,协调线索管理的应用,协调侦查力量,提高侦查工作的科技含量。第四,进一步深化职务犯罪预防,把预防与反腐败和反腐败工作结合起来,继续做好预防调查咨询、预防建议、专题报告和年度报告工作。 积极开展检察工作,推动相关部门建立健全权力监督制约和诚信风险防控机制,加强预防宣传和警示教育,积极营造反腐倡廉良好氛围 2.2职务犯罪侦查风险的定义、特征及分类 (1)风险的定义及其基本构成要素“三要素理论”是风险构成理论的一般理论。根据这一理论,风险包括三个基本要素:风险因素、风险事故和风险损失 风险的定义和构成要素是分析检察机关职务犯罪侦查风险的基本依据。 风险因素是促使特定风险事故发生、增加事故可能性或扩大损失程度的条件或原因。风险因素是风险事故的潜在原因和风险损失的间接或内部原因。 例如,对人来说,风险因素是人的健康状况等。对于建筑来说,它是建筑结构的稳定性、建筑材料的质量等。 风险事故是损失的直接或外部原因,也就是损失的媒介。风险只能通过风险事故导致损失 对于特定事件,损失的直接原因是风险事故,而损失的间接原因是风险因素。 风险损失是指特定价值的意外、无意和计划外的降低 风险有时会变成危机。风险是危机的先决条件。风险只是危机的诱因。并非所有风险都会导致危机。只有当风险造成的伤害达到一定程度时,它才会变成危机。 风险管理不仅要科学地理解和把握风险因素、风险事故和风险损失,还要防止风险转化为危机。 (2)风险的特征风险具有一定的普遍性、不确定性、相对性、社会性、客观性、损失性和可控性 (1)风险的普遍性是指风险的广泛性 (2)风险的不确定性是指风险是否发生、何时发生以及损害后果的不确定性。 ③风险相关性是指各种条件和时间因素导致的风险变化空 (4)风险的社会性意味着风险与人类活动密切相关,风险对社会有重大影响。 ⑤风险客观性是指风险是一种不依赖于人的意志的客观存在。 ⑥风险损失是指风险的破坏性和合法利益的影响。风险可能导致损坏结果 ⑦一定程度的风险可控性意味着风险能够被识别和控制到一定程度,这为有效的风险管理提供了前提条件。 3职务犯罪侦查中风险管理的理论分析........183.1职务犯罪侦查中风险管理的定义……183.2参考高级风险管理理论管理调查风险……184当前职务犯罪风险管理现状调查中存在的问题分析...................214.1职务犯罪侦查中的风险管理文化……215提高职务犯罪侦查风险管理的措施……245.1职务犯罪侦查中培育风险管理文化的措施……245提高职务犯罪侦查风险管理的措施5.1职务犯罪侦查风险管理文化的培养风险管理是一项长期发展的系统工程,需要通过塑造侦查风险管理文化和增强团队风险管理意识来支撑 侦查风险管理文化应该是检察文化的重要组成部分。在风险管理文化建设中,应通过各种方式向每一名警官普及风险管理的基本理论知识、风险管理理念和方法,并内化为警官的职业习惯,使检察机关和侦查人员能够敏锐地感知风险、识别风险、分析风险、应对风险。 当前,首先要做的是进一步培养“理性、和平、文明、规范”的执法理念,坚持职业道德,为人民执法,破除特权观念和霸权主义作风,加强警示教育,提高责任感,培养风险管理习惯。 风险管理的责任应贯穿于执法和办案的全过程。通过有意识的风险评估和风险防范行动,将风险管理意识和习惯作为专业能力建设的重要组成部分来培养,从而在检察系统内部形成风险管理的专业环境和文化氛围。 第二,要提高大局意识,坚持党的事业、人民利益和宪法、法律至上,主动将调查工作纳入经济发展大局进行思考和规划,促进政治稳定和社会稳定。 我们不能简单机械地处理案件。我们必须将案件的调查和处理纳入整体反腐败计划。我们必须坚持调查处理的力度、速度、数量和社会容忍度的统一,严格规范公正文明的司法,不断提高整个检察机关的司法公信力。 结论职务犯罪侦查风险是指检察机关在行使职务犯罪侦查权的过程中,内外因素对侦查活动造成的不当干预,以及对侦查过程和结果产生不利影响的可能性。 职务犯罪侦查风险具有一定的普遍性、客观性、危害性、预见性和可控性。 职务犯罪的侦查风险可分为政治风险、社会风险、经济风险、文化风险、个人风险、执法公信力风险等。 职务犯罪侦查风险成因复杂,危害严重。 职务犯罪侦查风险管理是指检察机关面对侦查风险,以降低风险负面结果为目标的决策过程,即识别、分析和评价职务犯罪侦查风险,在此基础上,选择和匹配各种风险管理技术,有效控制风险,妥善处理风险造成的损害结果,以最小的投入获得最大的安全性。 职务犯罪侦查风险管理存在一些问题,包括风险管理文化问题、风险管理文化问题、风险管理机制问题和风险管理支持措施问题。 完善职务犯罪风险管理对策,应培育职务犯罪侦查风险管理文化,明确职务犯罪风险管理原则,构建职务犯罪侦查风险管理机制,完善职务犯罪风险管理的配套措施。 培育职务犯罪风险管理文化,应注重风险意识、大局意识和文化意识的培养。 职务犯罪侦查中的风险管理原则包括:平衡原则;预测先导原则;风险管理贯穿整个调查过程的原则;分级风险管理原则;及时响应和依法处理的原则;注重治安原则、法律解释和推理;化解矛盾、维护稳定的原则 构建职务犯罪侦查风险管理机制,应完善以下内容:重大案件重点管理和关键环节;职务犯罪侦查风险的分类管理;职务犯罪侦查风险管理机制的基本运行流程;职务犯罪侦查风险的信息管理 完善职务犯罪侦查风险管理的配套措施,应重点改进以下内容:加强党对职务犯罪侦查的宏观领导;建立中央反腐败协调机构;加强司法责任制改革;推进检察人员分类管理;推进检察机关去地方化、去行政化改革。完善评估机制;加强外部监督促进检察公开和阳光执法 参考文献(省略)