30214字硕士毕业论文业务流程再造与约束理论的整合研究——以H证券公司为例

介绍

1.1提出的问题

业务流程再造理论的核心思想是跳出思维框架，从新的角度思考和分析企业的业务流程。它主张完全打破原有的业务流程，从零起点设计流程，使企业能够实现各种绩效衡量指标的质的飞跃。在用业务流程重组改革企业后，西方公司，如IBM、柯达和通用汽车，已经显著提高了他们的业绩。然而，我们不能忽视不断变化的市场、全球经济和知识经济，它们伴随着越来越高的客户需求标准。因此，只有那些随时掌握市场变化并不断改进业务流程的企业才能获得持续的竞争优势。

约束理论是20世纪80年代兴起的一种管理持续改进的新思维，它倡导系统的问题观，具有明显的特点，包括简单、方便、高效的技术工具和管理理念在企业中的高度适用性。约束理论的“循环改进思想”是一个循环过程，在这个过程中，它的技术方法被用来识别系统约束，使它们具体化，并采取有效措施消除它们。两者都侧重于过程，一些学者研究了它们之间的关系。他们一致认为，业务流程再造和约束理论就像流程改进中硬币的两面，应该更加互补。前者强调“通过创新进行创新”，而后者强调“持续循环改进”。在过程改进中，两种矛盾的管理理念似乎可以共存。然而，通过对两者相关的理论和实证研究的分析发现，现有的研究更多的关注于约束理论和技术方法在业务流程再造中的应用，能够在技术方法和工具上充分体现约束理论对业务流程再造的支持和促进作用。业务流程再造如何补充和完善约束理论？两者可以结合吗？正是基于这一思想，本文展开了研究。\\u\\u\\u\\u\\u\\u\\u\\u\\u。

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1.2研究意义

1.2.1研究的理论意义

(1)在约束理论与业务流程再造关系的研究中起到补充作用。在对二者关系的研究中，一些学者指出，约束理论和业务流程再造都以流程为中心，两者是相互促进的。以往的研究更多地集中在约束理论的操作技术和方法在业务流程再造过程中的应用。约束理论作为一种寻找和消除系统约束以不断提高性能的简单有效的管理方法，可以帮助系统确定再造优先级，降低业务流程再造过程中再造风险的范围和概率。本文反方向研究了业务流程再造对约束理论的补充作用，实现了两者的融合。在对两者进行比较研究的基础上，从改进管理目标、管理方法和实施机制三个方面提出了模型。因此，本文的研究将在一定程度上补充对二者关系的研究，从而充分展示二者之间的相互促进关系。

(2)本研究有利于约束理论的完善和发展。约束理论作为一种持续改进的过程改进方法，是在过程本身合理的前提下实施的。如果过程本身有设计缺陷或不能满足新环境的要求，约束理论就不能从根本上解决根本问题。同时，约束理论是自下而上的参与，任何决策都是基于目前发现的约束。然而，在实际应用中，更多地关注短期利益的获取，这对系统的长期战略决策没有多大帮助。将业务流程再造的思想引入约束理论，不仅有助于解决约束理论无法解决的流程基本问题，而且从战略导向层面指导流程改进过程。

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2研究综述

2.1约束理论概述

2.1.1约束理论的内涵

约束理论有着独特的管理理念。这是一种挑战企业传统管理思维的理论，主张用“系统循环改变培养思维”来发现和解决问题。约束理论的核心思想包括两点:

(1)每个企业都可以被视为一个整体，至少有一个约束条件限制其实现可持续利润的目标。在约束理论中，为了衡量组织绩效，戈德亚特提出有效产出、库存和运营费用作为衡量指标，并指出通过增加有效产出、降低库存和运营费用来实现目标。Mahesh认为，这三个指标的关注顺序应该不同。首要的焦点是提高有效产出，减少库存处于次要地位，而大多数企业对运营成本的关注度最低。

(2)约束因素的存在代表了系统改进的契机。挑战传统管理模式的原因在于对制约因素的态度。传统的管理思维模式将约束因素视为消极因素，而约束理论则倡导积极乐观的制度约束观。约束的存在意味着系统可以有改进的机会。链条的强度意味着系统的盈利能力约束理论是将系统与一条相互链接的链条进行比较。这是一个针对链条中薄弱环节的持续改进过程，充分体现了持续改进的理念。

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2.2业务流程再造理论概述

2.2.1业务流程再造的理论内涵

业务流程再造的定义是由马萨诸塞州理查德十学院(Richard X College)商业管理教授兼硕士迈克尔·哈默于1993年提出的。其核心思想是跳出思维框架，从全新的角度思考和分析企业的业务流程。主张彻底打破原有的业务流程，从零起点设计流程，使企业能够实现成本、质量、服务、速度等各种绩效衡量指标的质的飞跃。

“过程”是指企业在收到客户需求后采取的一系列活动，包括整个服务过程。“原教旨主义”是指在原始思维框架之外从零起点思考和分析业务流程。“彻底性”是在前者的基础上创新管理方法和理念，彻底改变它们，追求新的面貌，而不是简单的浅层修补。“突出”可以从两个方面来理解:第一，我们的目标是把企业的整体经营水平提高到一个新的水平，所有与绩效相关的指标都可以创新性地提高；其次，我们采用的革命性方法具有显著的创新性。

中国企业在运用业务流程再造理论进行变革时，必须认真考虑其背景。它产于美国，那里的经济相对发达，中国文化和其他因素也有差异。因此，国内学者蔡莉和单军在总结美国业务流程再造模式特点的前提下，分析了两种模式的差异，并从两个方面对中国的业务流程再造进行了界定。霍国庆认为，业务流程再造是企业以目标为导向的行动原则，它从根本上改变了企业的经营方式。他还认为，业务流程再造是系统层面的战略理念，而不是具体的操作方法或技术，追求长期发展与合作的理念。李爱民提出业务流程再造是一种以业务流程为中心的制度改革。其目的是改变传统的由各种因素分离的过程，以过程为导向，实现管理与分工的结合。

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3研究和设计........18

3.1研究方法……18

3.2案例选择……19

4案例描述……23

4.1H证券公司非现场开户的背景……23

4.1.1公司简介……23

5案例分析……29

5.1案例分析基础……29

5.1.1循环……适用于约束理论29

5个案例研究

5.1案例分析的基础

本文从流程的角度探讨了业务流程再造与约束理论的整合，这是两者的共同焦点，并结合互补性将流程改进过程分为三个方面:管理方法的选择、实施机制的设置和实现的流程改进目标。

由于本文研究了流程再造对流程改进中约束理论的补充和促进作用，这就明确了分析背景，即首先从约束理论的角度分析整个业务流程的改进过程，重点是如何应用约束理论实现五个改进过程中的持续改进；其次，分析了流程再造在改进中的体现。最后，根据前面比较研究中两者在管理方法、实施机制和管理目标三个方面的互补性，分析了业务流程再造对约束理论的补充和促进作用，进而提炼出整合模型。\\u\\u\\u\\u\\u\\u\\u\\u\\u。

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结论

6.1研究结论

本文在回顾约束理论和业务流程再造理论文献的基础上，对两者(约束理论局限性、异同分析、互补性分析)进行了比较研究，以期从流程角度为业务流程再造和约束理论的整合研究提供可行的依据。同时，H证券股份有限公司及其营业部非现场开户业务五次流程改进的顺利实施，实现了竞争优势的显著提升，从而明确了研究的有效性。同时，对其他企业更有效地实施过程改进具有理论参考和实践指导意义。

(1)对约束理论与业务流程再造关系的理论和实证研究起到了一定的补充作用。在对两者关系的研究中，有学者指出约束理论和业务流程再造都注重过程，二者之间存在着辩证关系，相互制约、相互促进。在以往的研究中，约束理论的操作技术定位在业务流程再造过程中的应用越来越受到重视。约束理论作为一种寻找和消除系统约束以不断提高性能的简单有效的管理方法，可以帮助系统在业务流程再造过程中确定再造优先级，降低再造风险，提高再造实施的成功率，从而充分体现了约束理论在业务流程再造过程操作层面上的技术指导作用。本文将从流程改进的角度出发，反方向研究业务流程再造如何在约束理论中起到引导和补充的作用，从而促进流程改进的实施，达到更好的效果。结合两者的比较研究，从过程改进管理目标、管理方法和实施机制三个方面提出了一个角色模型。本文的研究在一定程度上补充了对二者关系的研究，使相互促进的关系得以充分展现。

(2)本研究有利于约束理论的完善和发展。约束理论作为一种持续改进的过程改进方法，是在过程本身合理的前提下实施的。如果过程本身有设计缺陷或不再能满足新环境的要求，约束理论就不能从根本上解决过程的根本问题。同时，约束理论是自下而上的参与，任何决策都是基于目前发现的约束。虽然目前和未来所倡导的目标是获取利润，但在实际应用中更加关注短期利益的获取对系统的长期战略决策并没有多大帮助。本文从流程改进的角度出发，将业务流程再造的思想引入约束理论，不仅有助于解决约束理论无法解决的流程基本问题，而且从战略导向层面指导流程改进过程。

参考文献(省略)